Finanzaufsicht (Regulierungsbehörde)
Die Finanzaufsicht ist die staatliche Behörde, die Marktteilnehmer zulässt, überwacht und sanktioniert, in Deutschland die BaFin.
Die Aufsicht erteilt Brokern ihre Erlaubnis, legt Regeln zum Kundenschutz fest und kann Lizenzen entziehen oder Bußgelder verhängen. In Deutschland ist das die BaFin, in Österreich die FMA, in der Schweiz die FINMA, in Frankreich die AMF, auf Zypern die CySEC, im Vereinigten Königreich die FCA und in Australien die ASIC.
In der Europäischen Union kann ein in einem Land zugelassener Broker dank des EU-Passes seine Dienste auch in den anderen Ländern anbieten, nach den Regeln der ESMA.
Bevor du ein Konto eröffnest, prüfe die Registriernummer auf der Website der Aufsicht selbst, nicht auf der des Brokers. Eine Offshore-Lizenz bietet nicht denselben Schutz wie eine europäische Zulassung.