Autorità di vigilanza
Un'autorità di vigilanza finanziaria è l'ente pubblico che autorizza, controlla e sanziona gli operatori dei mercati, come la CONSOB in Italia.
L'autorità di vigilanza rilascia le autorizzazioni ai broker, fissa le regole di tutela dei clienti e può revocare una licenza o infliggere sanzioni. In Italia questo ruolo spetta a CONSOB e Banca d'Italia; in Francia ad AMF e ACPR; in Germania alla BaFin; a Cipro alla CySEC; nel Regno Unito alla FCA; in Australia all'ASIC.
Nell'Unione europea, un broker autorizzato in un paese può offrire i suoi servizi negli altri grazie al passaporto europeo, secondo le regole ESMA.
Prima di aprire un conto, verifica il numero di autorizzazione sul sito dell'autorità stessa, non su quello del broker. Una licenza offshore non offre le stesse tutele di un'autorizzazione europea.